UNIDAD 1. LA OBSERVACIÓN Y LA PRÁCTICA CRIMINALÍSTICA
ACTIVIDAD 1. IDENTIFICA EL CONCEPTO DE OBSERVACION Y SU IMPORTANCIA EN LA INVESTIGACION, IDENTIFICA TRES CONCEPTOS DED DIFERENTES AUTORES E INDICA ELTUYO PROPIO
La observación criminalística del lugar de los hechos consiste en el escrutinio mental activo, minucioso, completo y metódico que del propio lugar realiza el investigador, con el fin de descubrir todos los indicios y establecer la relación que guardan entre sí y con el hecho que se investiga.
La investigación criminal es un pilar más que fundamental en la labor policial, que debemos entenderla como la elaboración de diferentes destrezas que el policía debe ir adquiriendo en su trayectoria profesional, así como diferente formación que le va habilitar para poder investigar cualquier tipo de delito y dar con el delincuente o culpable. Debemos ser capaces de entender que en la época que vivimos la criminalidad va en aumento, debido entre otras causas a la globalización del Mundo en el que vivimos, dando lugar a una mayor conectividad entre regiones y países alejados. Los delincuentes usan esta conectividad para poder desarrollar sus negocios ilegales o actos delictivos, incluso poder huir de la justicia si así fuera necesario. Loa países deben formar a sus policías en métodos de investigación criminal más avanzados, debido a que los delincuentes actuales y los del futuro usan cada vez más las nuevas tecnologías, las cuales les permiten un mayor control y aumento del negocio.
ACTIVIDAD 2: REVISA LA INFORMACION Y VIDEOS E IDENTIFICA LA IMPORTANCIA DE LA OBSERVACION EN LA INVESTIGACION CRIMINAL, LOS PUNTOS MAS IMPORTANTES A OBSERVAR Y ALGUNOS METODOS RECOMENDADOS. REALIZA UN CUADRO COMPARATIVO.,¿CONSIDERAS QUE ES APLICABLE A TODOS LOS DELITOS? ¿PORQUE?
CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL.
Todo hecho delictivo debe ser apreciado como un proyecto de investigación, para que sus planteamientos sean objetivos y contrastantes. Esto dado que la evolución del Sistema Penal Acusatorio, demanda sustentación, acreditación y credibilidad en los procesos. Por ende, partir de un modelo que condicione un esquema contrastable, permitirá asegurar la credibilidad y certeza del trabajo. Destacar la obra realizada por, Vicente Lago Montejo, que identifica la investigación criminal como un “conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemáticas integrados para llegar al conocimiento de una verdad relacionada con el fenómeno delictivo, Comprende: El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la víctima, del delincuente y del delito como tal”. FUENTE: La práctica de la investigación criminal: Inspección Técnico Ocular (ITO). Autor: Vicente Lago Montejo. Editorial Reus. En el estudio de un presunto hecho criminal, todo el equipo de investigación, formado por agentes especialistas, por el equipo de criminalística, por mandos superiores y por agentes 4 encubiertos, tiene como objetivo fundamental estudiar científicamente el lugar de los hechos y del hallazgo para contribuir en la identificación de los indicios, evidencias. En el caso del narcotráfico, Los arriesgados métodos usados por los narcos para la comercialización de la droga al país, burlando los controles y trasladando los cargamentos a otras partes del mundo, a pesar de la infiltración de la policía en las redes, para atrapar a sus cabecillas, lo que se conoce como entrega vigilada de droga. Los trabajos de investigación dan sus resultados, y manifiestan que los laboratorios clandestinos no suelen ser detectables, salvo con información concreta. Por ello, vemos que el resultado de una investigación criminal no siempre suele dar resultado positivo, pues los delincuentes usan técnicas cada vez más avanzadas para no ser detectados en sus tareas ilícitas. Correr detrás de los delincuentes no siempre lleva ventaja pues éstos cambian de modus operandi tanto antes de ser localizados. No obstante, es primordial establecer un programa de trabajo que permita averiguar, analizar y en ocasiones dar con las técnicas de los delincuentes para finalmente ser interceptados.
FASES QUE DEBE CUMPLIR TODA INVESTIGACIÓM CRIMINAL.
Resulta interesante nombrar el estudio realizado por el Doctor Allan Arburola Valverde en la que identifica las fases que debe cumplir una investigación criminal, que son las que siguen:
1. Conocimiento del hecho (ciudadano o autoridad).
2. Comprobación del hecho (por lo común, personal policial).
3. Diligencias preliminares y posteriores al hecho (grupo interdisciplinario: fiscal, investigadores, criminalistas y técnicos.
4. Formulación de hipótesis (grupo interdisciplinario).
5. Planeación de la investigación (grupo interdisciplinario).
6. Recopilación y obtención de la información (investigadores).
7. Fuentes de información (investigadores).
8. Manejo de informantes (investigadores).
9. Entrevistas (expertos).
10. Análisis de la información (grupo interdisciplinario).
11. Esquematización de relaciones (grupo interdisciplinario e investigadores).
12. Informe y expedientes (autoridad competente).”
FUENTE: Criminalística: parte general. Autor: Allan Arburola Valverde. Fecha: 3-01-2009
Indiciología:
El Diccionario de la Real Academia Española (DRAE), define el terminó indicio como “una señal que da a conocer lo oculto”. Desde el punto de vista criminalístico, indicio es todo objeto o material, sin importar que tan grande o pequeño sea, que se encuentre relacionado con un presunto hecho delictivo, y cuyo estudio nos permitirá establecer si existió éste, así como la identidad de la víctima y/o el victimario”.
El DRAE define evidencia como “la certeza clara, manifiesta y tan perceptible de una cosa, que nadie puede racionalmente dudar de ella”, lo que pauta para considerarla como un elemento de prueba que ayude a normar el criterio del juzgador.
Entonces, la diferencia que existe entre indicio y evidencia es que, el indicio es solamente una señal sospechosa o presunción; la evidencia es la confirmación o la certeza; esto es, que una vez que se estudian los indicios que se encuentran en el espacio físico de investigación forense, puede confirmarse su valor como elemento de prueba y transformarse en evidencia.
Según, el DRAE la prueba es definida como “Razón, argumento, instrumento u otro medio con que se pretende mostrar y hacer patente la verdad o falsedad de una cosa”. Desde el punto de vista jurídico, “Se denomina prueba a todo conocimiento cierto o probable sobre un hecho, que ingresando al proceso como medio de prueba en una audiencia y desahogada bajo los principios de inmediación y contradicción, sirve al Tribunal de enjuiciamiento como elemento de juicio para llegar a una conclusión cierta sobre los hechos materia de la acusación”.
En conclusión, el indicio es todo objeto o material que tiene relación con un hecho presuntamente delictivo y es encontrado principalmente en el espacio físico de investigación forense; este mismo objeto o material es sometido a una serie de estudios o análisis y mediante estos se confirma su valor y relación con el hecho y, por último, cuando este elemento es materia de discusión en el juicio oral se convierte en prueba, es importante mencionar que las pruebas tuvieron que pasar por los conceptos que lo anteceden (indicios y evidencias), pero no todos los indicios llegan a ser pruebas, ya que después de hacerle los estudios correspondientes se puede determinar que no tiene relación con el hecho investigado o simplemente porque no es factible para la teoría del caso.
Después de realizar esta importante aclaración, podemos decir que los indicios pueden agruparse de diversas formas, dependiendo de su relación con el hecho, su conformación estructural, su facilidad de traslado, su forma de ser producidas, por su tiempo de permanecía, por su forma de ser perceptibles, por su cantidad, por su calidad y por su utilidad. Siendo estas las siguientes:
La primera y más importante de las clasificaciones (porque de esta se desprenden las demás), es por su conformación estructural, estando agrupados en físicos, químicos y biológicos. Dentro de los físicos se encuentran todas las cosas manejables destinadas a un uso especial; en los químicos, las sustancias naturales o artificiales; los biológicos comprenden los fluidos corporales u otro tipo de tejido humano o animal.
–Indicios determinados: Éstos requieren solamente de un análisis minucioso a simple vista o con un lente de aumento (lupa); estos guardan relación directa con el objeto o persona o persona que los produce, tomando en cuenta que por su naturaleza física los podemos clasificar, por ejemplo, en armas, huellas dactilares, etc.
–Indicios indeterminados: Éstos requieren de un análisis completo para el conocimiento de su composición y estructura de acuerdo con su naturaleza física, pues de otra forma no estaríamos en la posibilidad de definirlo. Ejemplos de ello son: pelos, fibras, semen, orina, vómito, sangre, tabletas desconocidas, etcétera, asimismo, se puede decir también que son indeterminados aquellos que, después de los estudios, se concluye que no tienen ninguna relación con el hecho investigado.
Indicios microscópicos: Son aquellos que, debido a su naturaleza, se requiere de algún instrumento (lupa, microscopio, etc.) para su observación, como por ejemplo el pelo.
–Indicios macroscópicos: éstos son del tipo que pueden ser observados a simple vista, por ejemplo, manchas de sangre, un boquete, armas, etcétera.
–Indicios identificadores: Son los que por su naturaleza sirven para identificar a la víctima, al victimario, el espacio físico de investigación forense, al tipo de agente vulnerante, etc.
–Según el momento de su producción: Estos pueden ser antecedentes, los producidos antes del hecho; los concomitantes, producidor durante el hecho y consecuentes, los que se generan después del hecho.
–Con respecto a su facilidad de traslado: los indicios pueden ser catalogados como trasladables o móviles, que son los que se pueden embalar en forma adecuada para ser trasladado a los diferentes laboratorios forenses para su estudio, y los no trasladables o fijos, los que no pueden ser separados del lugar debido a su volumen, peso u otros factores.
–Por la forma de ser producidas: se clasifican en intencionales, las cuales se colocan con el objeto de crear confusión o distorsionar el hecho, y accidentales, provocadas independientemente de la voluntad del hombre o como resultado del intercambio de indicios entre la víctima y el victimario o de estos con el espacio físico de investigación forense.
–Por su tiempo de permanencia: Se cuenta con los indicios transitorios o perecederas que, tarde o temprano, tienden a desaparecer, y las definitivas, porque su tiempo de duración es ilimitado.
-Por su forma de ser perceptibles: los indicios latentes son aquellos que solamente podrán ser visibles por medio de tecnología forense, la tangible es la que puede palparse y ser vista sin la necesidad de equipo especial.
–Por sus características de rareza: individualidad, comparación y probabilidad matemática.
-Indicios reconstructivos: la definición de estos indicios según la bibliografía es la siguiente: “Son los que, por su naturaleza, forma, características, estructura, localización, dimensiones y ubicaciones, sirven para efectuar una reconstrucción de un hecho, con el único propósito, de poder llegar a la verdad jurídica-científica de los hechos que se investigan”. Sin embargo, como lo mencionamos en los principios de la criminalística, la semana pasada, es importante entender que los indicios una vez que son producidos no pueden volver al primer estado en que fueron usados. Los hechos solamente pasan una vez en un tiempo y espacio determinado, jamás se regresa el tiempo, por tal motivo no existen los indicios reconstructivos y para ilustrarlo hacemos las siguientes interrogantes: ¿Cómo se reconstruye la sangre? ¿Cómo muere dos veces el “cadáver”? ¿Cómo produces una lesión en la misma región? ¿Cómo vuelves a disparar y hacer la misma lesión? ¿Cómo regresas el tiempo?
-Indicios asociativos: Son los indicios que se corroboran y que guardan relación directa con el hecho que se investiga.
–Indicios no asociativos: Bibliográficamente son los siguientes: “Los que encontramos en el lugar de la investigación, pero no están relacionados íntimamente con el hecho que se investiga.
Desde que leemos el concepto es opuesto entre sí, ya que al fragmentarla “indicio-no-asociativo” indica claramente una afirmación/negación simultáneamente y esto no es aplicable. La pregunta que surge de manera inmediata es: ¿Es un indicio o no es un indicio?
Porque si recordamos uno de los principios lógicos supremos: “principio de no contradicción”, sería imposible que se diga que es un indicio, pero no se asocia con los hechos, por lo tanto, no tiene relación. ¿Entonces como es esto? Se afirma que es un indicio al principio, pero después se niega que es un indicio, realmente no tiene lógica y surgen las siguientes preguntas: ¿Pueden ser indicios? ¿Tienen relación con los hechos? ¿Se asocian con los hechos?
Rastros:
Una de las fases que posee esta ciencia es la denominada “inspección ocular”, tratándose del conjunto de diligencias practicadas por la autoridad competente, siguiendo las disposiciones de la ley y aplicando métodos técnico-científicos, que tienen por finalidad la búsqueda, protección, levantamiento, conservación, vinculación, y posterior envío a los laboratorios periciales de las huellas, rastros o indicios que quedan en el lugar del hecho.
Esta definición hace mención a los términos “huellas”, “rastros” e “indicios”, que suelen prestarse a confusión con otros términos, como “prueba” y “evidencia”, y que por ello será importante conceptualizar a cada uno para eventualmente darles el uso correcto.
Para empezar, los rastros o huellas son vestigios o señales impresos dejados en forma concientes o subconscientes por los autores de un hecho a través de su accionar (contacto de personas con personas, personas con cosas, o cosas con cosas).
Por su parte, los indicios son los actos, hechos, circunstancias y efectos a partir de los cuales se puede inferir la existencia de otros hechos, a través del razonamiento y la lógica.
Jurídicamente hablando, entendemos por indicio todo hecho cierto y probado con virtualidad para acreditar otro hecho con el que está relacionado.
Las evidencias, por otro lado, son los medios que permiten la aceptación o rechazo de un hecho. Provienen de testimonios, objetos, documentos, antecedentes, etc., y demuestran, aclaran o confirman hechos. Deben cumplir, además, las reglas de pertinencia (poseer relación directa con el caso), de validez (adecuadas, suficientes, confiables), y de competencia, dentro de parámetros físicos, psíquicos, legales, científicos, etc.
Finalmente, se denominan pruebas a en general a todo aquello que sirve para tornarnos cierta la verdad de una proposición. Están integradas por conclusiones y resultados de los exámenes de las evidencias, que permiten confirmar o desvirtuar una hipótesis o una afirmación.
Otros autores han definido la prueba como todo aquello mediante lo cual el juez obtiene las experiencias que le sirven para llegar a la verdad y así poder juzgar. La importancia de la prueba es determinante: el ordenamiento jurídico obliga al Tribunal a sentenciar en base a pruebas, como mínimo una, no pudiendo sustentar la condena en meras sospechas.
Desde un punto de vista ya puramente criminalístico, “prueba” son los actos, hechos o efectos por los que se evidencia la participación de una persona o cosa en la perpetración de un delito.
Las huellas o rastros, por tanto, no tienen ningún valor jurídico, ya que no se puede condenar basándose en meros rastros, y apenas técnico, puesto que no permiten ni la orientación (indicio), ni mucho menos la individualización (prueba).
La escala de valores probatorios queda conformada por lo tanto, de la siguiente manera:
Huellas o impresiones dactilares encontradas en vidrios o marcas de pintura, sangre o semen, todo eso es evidencia física, que pueden ser clasificadas en 2 grupos:
Evidencia directa, es la que apoya la verdad del hecho y que no necesita deducción, un ejemplo de ello son los vídeos de seguridad que indica quien fue el autor del suceso delictivo.
Evidencia circunstancial, esta da indicios de un vínculo entre el hecho investigado y un tercero sin ser una prueba directa, estas pueden ser físicas como huellas o textiles, en cuanto a las evidencias biológicas serían los fluidos corporales, como semen o sangre, esto puede reducir el número de sospechosos en una investigación.
La sangre este es uno de los fluidos corporales más importantes, ya que circula por todo el cuerpo, excepto las uñas, este líquido está constituido por numerosos componentes (Glóbulos rojos, blancos, plaquetas, plasma como componente líquido, proteínas, ácidos entre otros, la cantidad de sangre que contienen cada cuerpo es basa en edad, altura, peso y sexo, un adulto puede tener entre 4.5 y 6 litros, su color es debido a la hemoglobina presente en los glóbulos rojos, aunque visiblemente es muy similar a la de los animales, químicamente no lo es. La sangre es uno de los rastros encontrados con mayor frecuencia en la escena de un crimen violento y con mayor importancia para investigaciones forense, proporciona importantes evidencias para la reconstrucción y en muchas ocasiones determinar el objeto que se utilizó para la agresión
Las manchas sanguíneas han sido de estudio en la ciencia forense, su forma, ángulos de impacto, orientación,Salpicaduras, así como hemorragias petequiales. La cantidad y aspecto han permitido demostrar en un juicio de una forma simple los hechos ocurridos, evidenciando la posición de la víctima o del victimario y si hubo forcejeo, pudiendo serrecreando el evento trágico.
Tipos de manchas:
Transferencia: cuando un objeto con sangre entra en contacto con uno que no tiene.
Salpicadura o proyectada: cuando es expulsada por un objeto en acción o por una fuerza mayor a la gravedad, dependiendo la figura y numero, será la fuerza que se utilizó.
Escurrimiento: cuando la sangre se desliza desde la fuente productora (herida).
Impregnación: cuando impregna diferentes tipos de objetos (telas, colchones, tierra floja, etc.)
Limpiamiento: cuando hay intento de limpiado.
Según Angulo: el Angulo en que cayeron de 10 a 90 grados.
Según Altura: variación dependiendo la altura.
Según superficie: el tipo de gota que se creara en superficies suaves (gota uniforme) o duras (gota irregular).
Por velocidad: hay una variación del tipo de mancha si la velocidad es Baja, Media o Alta.
Existe un protocolo de recolección, preservación y procesamiento de esta evidencia, al igual que productosquímicos donde incluyen el luminol (sensible al hierro presente en la hemoglobina), para detectar la presencia de sangre en una escena del crimen.
La bibliotecología Forense:
Una breve definición de Bibliotecología la describe como la ciencia que estudia las bibliotecas en todos sus aspectos, entendiendo a estas como un sistema interrelacionado de elementos que busca brindar información determinada a usuarios determinados, mediante del uso de tecnología de avanzada y otras herramientas propias del bibliotecario. Así, en la relación que se forma entre lector e información, donde la Biblioteca sirve de puente entre uno y otro, se registra un historial de consultas que sirven de antecedente a quién quiera iniciar o respaldar una investigación. Si bien el alcance de la bibliotecología en el área forense recién comienza a insinuarse, sus vínculos en los procedimientos investigativos ya son un hecho según se verá en el capítulo siguiente. Desde un punto de vista práctico, la bibliotecología se vincula con el área forense en la formación profesional del Detective, donde el uso de herramientas en la búsqueda de información, entre otros aspectos, marca la diferencia entre un policía y un Detective. Esta idea redunda en los conceptos propiamente tales de policía y Detective: el primero está pensado para el funcionario que busca hacer cumplir la ley, y el segundo en el profesional que busca esclarecer los delitos bajo el alero de la ciencia. Así, mediante el desempeño bibliotecológico se adquiere material técnico especializado, que permitirán al futuro Detective conocer el estado del arte en materias afines a su labor investigativa; los convenios con instituciones afines, en el entendido de la cooperación bibliográfica como sustento del apoyo bibliotecológico, constituyen la antesala del perfeccionamiento en el futuro Detective; una bibliotecología rigurosamente aplicada en el currículo educativo motiva tanto a profesores como a expertos criminalistas en el estudio, análisis y publicación de investigaciones en las áreas forenses, que enriquecen el acervo y stock de materiales de la colección bibliográfica; el apoyo de las TIC a la bibliotecología brinda el útil acceso a bases de datos en línea, para que investigadores de todas las índoles optimicen su tiempo de búsqueda, alcanzando resultados en menor tiempo que en bases de datos impresas. Por otra parte, el acceso a fuentes de información en otros idiomas permite al Detective interiorizarse del estado del arte en otras latitudes, labor que la Bibliotecología asumió desde el arranque de las redes de información en el último cuarto del siglo pasado. Así, la bibliotecología alcanza un primer acercamiento a “lo forense” a través de este amplio radio de operaciones.
La bibliotecología forense brinda apoyo al Detective en sus investigaciones desde dos vías: investigar un delito cometido y anticiparse a la comisión de un hecho punible. Con el apoyo de esta ciencia un Detective puede, como se verá más adelante, prevenir desde la concreción de un homicidio hasta una cruda masacre universitaria.
La bibliotecología forense está en sintonía con la “Prevención Estratégica”, que persigue la anticipación de delitos nuevos y complejos ligados al crimen organizado y a otras agrupaciones que puedan afectar la estabilidad nacional. En otras palabras, a través de la aplicación rigurosa de la ciencia y la tecnología “es posible una nueva perspectiva para observar el lugar donde se ha producido un hecho de interés criminalístico, entregando evidencias objetivas que permiten esclarecer el delito investigado, sustentando en la obtención de pruebas o evidencias útiles y válidas procesalmente, más allá de los testimonios de personas” (Loch, 2009)
La tecnología utilizada en todas las bibliotecas actuales, y demás centros de documentación que mantienen activos sus historiales de búsqueda, guardan un cúmulo de recursos que el Detective sabrá utilizar en beneficio de sus investigaciones: “saber ver con los ojos y la razón y mirar a través de instrumentos de última generación, será la clave fundamental para los nuevos investigadores” (Loch, 2009). Atendiendo la bibliotecología forense desde su marco legal, en el año 2001, el presidente estadounidense promulgó la conocida "Ley Patriótica", que buscaba acelerar y respaldar las investigaciones cursadas a partir del atentado terrorista contra las torres gemelas. Esta ley amplió considerablemente los poderes del FBI, la policía y las fuerzas de seguridad federales para las investigaciones originadas por los atentados del 11 de septiembre, lo que incluía la intercepción, allanamiento, vigilancia e información propiamente tal.
Los objetos documentales:
La investigación documental como parte esencial de un procesosde investigación científica,
constituyéndose en una estrategia donde se observa y reflexiona sistemáticamente sobre realidades
(teóricas o no) usando para ello diferentes tipos de documentos. Indaga, interpreta, presenta datos e
informaciones sobre un tema determinado de cualquier ciencia, utilizando para ello, una metódica de análisis; teniendo como finalidad obtener resultados que pudiesen ser base para el desarrollo de
la creación científica.
El objeto que maneja es el documento en su más amplia aceptación, esto es, todo lo que informa, da testimonio o prueba de algo. La recolección de estos datos es estrictamente bibliográfico y también el proveniente de páginas electrónicas. La finalidad de la documentación radica en proporcionar información seleccionada en el menor tiempo posible, el metodo usado es similar al de la bibliotecología.
Josefa Sabor, señala que " el ciclo de la documentación es: identificar, organizar y archivar la información para pasar de ahí al de su transformación,síntesis tiene una función activa, entregar al investigador el material que requiere ya organizado" (Sabor citada en De la Torre & Navarro, 1990:96).
Es así que de esa identificación de referencias bibliograficas y electrónicas encargadas del estudio del
problema, organizamos los datos esenciales, transformando estos datos y sintetizándolos en una solo mensaje que es el de informar al investigador lo más relevante en un estudio.
Datos en Archivos:
El principal problema para los investigadores al momento de realizar su trabajo es determinar la calidad y utilidad de la información recabada, ya que mucha información puede ser descubierta o puesta a disposición de los investigadores, pero sólo un pequeño porcentaje puede ser exacta, completa, relevante, de calidad y por ello útil, en la resolución de la problemática de identidad. En este artículo abordaremos las principales diferencias en la calidad de la información y las dos principales fuentes de información para los investigadores.
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